有關(guān)省、區(qū)、市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團股權(quán)投資企業(yè)備案管理部門：
    為貫徹落實《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于促進股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》（發(fā)改辦財金[2011]2864號，以下簡稱《通知》），確保股權(quán)投資行業(yè)健康規(guī)范發(fā)展，現(xiàn)就做好2013年度備案股權(quán)投資企業(yè)年檢工作的有關(guān)事項通知如下：
    一、時間要求
    根據(jù)《通知》第二十五條規(guī)定，備案管理部門對已經(jīng)完成備案的股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后的5個月內(nèi)，對其是否遵守《通知》有關(guān)規(guī)定，進行年度檢查。對2012年底前在省級備案管理部門完成備案的股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機構(gòu)，各省級備案管理部門應(yīng)當(dāng)在5月底前完成年檢。對經(jīng)各省級備案管理部門初審上報我委并已在2012年底前完成備案的股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機構(gòu)，由各省級備案管理部門對其進行年檢初審，并在5月末以前向我委提交年檢初審報告及企業(yè)有關(guān)年檢材料。
    為深入推進機構(gòu)職能轉(zhuǎn)變，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的自律作用，我委委托中國投資協(xié)會股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)委員會（以下簡稱“中國創(chuàng)投委”）開展在我委備案的股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機構(gòu)的年檢工作。各省級備案管理部門也可委托屬地行業(yè)協(xié)會等專業(yè)性社會組織協(xié)助開展具體年檢工作。
    二、年檢內(nèi)容
    （一）是否按照《通知》有關(guān)規(guī)定，在資本募集、資本認繳、投資者人數(shù)限制、投資領(lǐng)域、資產(chǎn)托管、信息披露等環(huán)節(jié)合規(guī)運作。
    （二）是否按照《通知》第十四條規(guī)定，及時向備案管理部門報告投資運作過程中的重大事件。
    三、年檢程序
    （一）省級備案管理部門以轉(zhuǎn)發(fā)本《通知》等方式，通知在本地備案的股權(quán)投資企業(yè)及轉(zhuǎn)報我委備案的股權(quán)投資企業(yè)啟動申請年度檢查工作。
    （二）各備案股權(quán)投資企業(yè)向省級股權(quán)投資企業(yè)管理部門（或受托行業(yè)協(xié)會等社會組織）提交年度財務(wù)報告、年度業(yè)務(wù)報告及其他相關(guān)材料；股權(quán)投資企業(yè)的受托管理機構(gòu)和托管機構(gòu)向省級備案管理部門（或受托行業(yè)協(xié)會等社會組織）提交年度資產(chǎn)管理報告和年度資產(chǎn)托管報告。其中，年度財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)注冊會計師審計，能夠準確陳述備案股權(quán)投資企業(yè)資產(chǎn)負債和投資收益等情況。年度業(yè)務(wù)報告能夠準確陳述備案股權(quán)投資企業(yè)歷史沿革、組織管理結(jié)構(gòu)、資本資產(chǎn)狀況、投資運作及典型投資案例等情況，并附加下列能夠簡要反映截止到上年末全年度業(yè)務(wù)情況的相關(guān)表格（可在國家發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站財金司子站下載）：
    1、《股權(quán)投資企業(yè)基本情況表》（實行委托管理的，還應(yīng)當(dāng)填寫《股權(quán)投資管理企業(yè)基本情況表》）；
    2、《股權(quán)投資企業(yè)高管人員情況表》（實行委托管理的，還應(yīng)填寫《股權(quán)投資管理企業(yè)高管人員情況表》）；
    3、《股權(quán)投資企業(yè)資本來源情況表》；
    4、《股權(quán)投資企業(yè)資產(chǎn)負債情況表》；
    5、《股權(quán)投資企業(yè)從事股權(quán)投資情況表》；
    6、《股權(quán)投資企業(yè)股本退出情況表》；
    為避免漏檢和重復(fù)檢查，實行委托管理的股權(quán)投資企業(yè)，由受托方以委托方名義提交上述文件。
    對上述表格中涉及投資情況的，應(yīng)提供相關(guān)法律文件或證明材料的復(fù)印件。
    （三）省級備案管理部門（或受托行業(yè)協(xié)會等社會組織）對提交材料進行復(fù)核，并就企業(yè)年檢情況出具年檢報告。投資運作不符合《通知》有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時向備案股權(quán)投資企業(yè)提出改正意見并督促其在6個月內(nèi)改正。逾期沒有改正的，應(yīng)將其作為“運作管理不合規(guī)股權(quán)投資企業(yè)”、“運作管理不合規(guī)受托管理機構(gòu)”，通過備案管理部門門戶網(wǎng)站向社會公告。
    經(jīng)各省級備案管理部門初審上報我委備案的，由省級備案管理部門就企業(yè)年檢情況出具年檢初審報告，并于5月底前送中國創(chuàng)投委進行復(fù)核。     
    （四）各備案管理部門于6月底前向我委提交年檢工作報告。
    備案管理部門及受托行業(yè)協(xié)會等社會組織在對備案股權(quán)投資企業(yè)進行年度檢查時，涉及商業(yè)秘密的，應(yīng)當(dāng)嚴格為備案股權(quán)投資企業(yè)保守秘密。
    請各備案管理部門高度重視上述工作，指定專人負責(zé)，并給予必要的經(jīng)費保障支持。
    中國創(chuàng)投委聯(lián)系人：石俊來  68096356 13522209950 shijl@vcpe.org.cn
　　　　　　　　　　　北京市西城區(qū)阜外大街7號國投大廈920室（100037）
　　國家發(fā)展改革委聯(lián)系人：王  麗  68504502 
　　　　　　　　　　　　　楊介棒  68501561 

　　附件：1、《股權(quán)投資企業(yè)基本情況表》
　　　　　2、《股權(quán)投資管理企業(yè)基本情況表》
　　　　　3、《股權(quán)投資企業(yè)高管人員情況表》
　　　　　4、《股權(quán)投資管理企業(yè)高管人員情況表》
　　　　　5、《股權(quán)投資企業(yè)資本來源情況表》
　　　　　6、《股權(quán)投資企業(yè)資產(chǎn)負債情況表》
　　　　　7、《股權(quán)投資企業(yè)從事股權(quán)投資情況表》
　　　　　8、《股權(quán)投資企業(yè)股本退出情況表》

國家發(fā)展改革委辦公廳

2013年4月28日