2016年度備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)年檢工作的通知

發(fā)改辦財金[2016]1791號

天津、河北、山西、內蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、江西、山東、河南、湖北、湖南、廣東、廣西、海南、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆兵團發(fā)展改革委，北京市金融工作局、吉林省金融辦、海南省金融辦、新疆金融辦：

　　為確保備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展，并在全面、準確了解創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)發(fā)展總體狀況、特別是備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資運作及其經濟社會貢獻情況的基礎上，及時完善和確保落實促進創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展的相關扶持政策，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（發(fā)展改革委等十部委令[2005]第39號，以下簡稱《辦法》）有關規(guī)定，現(xiàn)就做好2016年度備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)年檢工作和《中國創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)發(fā)展報告2016》編纂工作的有關事項通知如下：

　　一、關于2016年度備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)年檢工作

　?。ㄒ唬r限要求

　　根據(jù)《辦法》有關規(guī)定，各省級（含副省級）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理部門應當在8月底以前，完成對備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問機構的年度檢查，并為年度檢查合格創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)出具證明文件，以確保其能夠及時享受應納稅所得額抵扣、豁免國有創(chuàng)業(yè)投資機構或國有創(chuàng)業(yè)投資引導基金國有股轉持義務等優(yōu)惠政策。

　　各備案管理部門應當于8月底前同時向我委和中國投資協(xié)會股權和創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)委員會（以下簡稱“中國創(chuàng)投委”）提交年檢工作報告。

　　（二）年檢內容

　　備案管理部門應重點檢查是否涉嫌非法集資、二級市場投資和債權投資等違規(guī)行為，以及“投資運作過程中的重大事件”是否已及時向備案管理部門報告等。具體年檢工作備案管理部門可委托協(xié)會組織和專業(yè)機構等協(xié)助進行。

　　（三）年檢程序

　　1、備案管理部門以轉發(fā)本通知等方式，通知備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)啟動申請年度檢查工作。

　　2、備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)通過“全國創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理信息系統(tǒng)”，提交年度財務報告、年度業(yè)務報告及其他相關材料。其中，年度財務財務報告應當經注冊會計師審計，能夠準確陳述備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資產負債和投資收益等情況。年度業(yè)務報告能夠準備陳述備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)歷史沿革、組織管理結構、資本資產狀況、投資運作及典型投資案例等情況。其他相關材料包括下列能夠簡要反映截止到上年末全年度業(yè)務情況和經濟社會貢獻情況的相關表格：

　?。?）《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)基本情況表》（實行委托管理的，還應當填寫《創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)基本情況表》）

　?。?）《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)高管人員情況表》（實行委托管理的，還應填寫《創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)高管人員情況表》）

　?。?）《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資本來源情況表》

　　（4）《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資產負債情況表》

　?。?）《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事創(chuàng)業(yè)投資情況表》

　　（6）《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股本退出情況表》

　?。?）《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資收益與應納稅所得抵扣情況表》

　?。?）《被投企業(yè)經濟社會貢獻情況表》

　?。?）《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)經濟社會貢獻情況匯總表》

　　為避免漏檢和重復檢查，實行委托管理的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，由受托方以委托方名義提交上述文件。

　　對上述表格中涉及投資情況的，應提供相應法律文件或證明材料的復印件。

　　3、備案管理部門經復核相關材料，完成對備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理股份機構的年度檢查，并為年度檢查合格創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)出具證明文件。投資運作不符合《辦法》有關規(guī)定的，應當及時向備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)提出改正意見并督促落實。

　　備案管理部門對備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行年度檢查時，涉及商業(yè)機密的，備案管理部門應當為備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)保守機密。

　　我委委托中國創(chuàng)投委負責開展全國創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案年檢日常管理、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理系統(tǒng)的更新及統(tǒng)計指標修訂等工作，請各備案管理部門予以積極配合。

　　二、關于《中國創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)發(fā)展報告2016》編纂工作

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