2019年，證監(jiān)會擬制定、修改的規(guī)章類立法項(xiàng)目合計(jì)28件，其中，列入“力爭年內(nèi)出臺的重點(diǎn)項(xiàng)目”13件，列入“需要抓緊研究、擇機(jī)出臺的項(xiàng)目”15件。具體包括：(一)進(jìn)一步落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，增強(qiáng)資本市場對提高關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力的服務(wù)水平，制定《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法(試行)》《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》；(二)推進(jìn)資本市場改革發(fā)展，構(gòu)建資本市場對外開放新格局，力爭年內(nèi)公開發(fā)布《股權(quán)眾籌試點(diǎn)管理辦法》《上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃管理辦法》《合格境外機(jī)構(gòu)投資者及人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》，加快推進(jìn)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》修訂工作；(三)規(guī)范市場主體行為，完善市場機(jī)制，力爭年內(nèi)完成《證券期貨市場評論信息管理暫行辦法》《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》《債券質(zhì)押式回購交易管理辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的制定、修改，抓緊研究并擇機(jī)出臺《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露管理辦法》《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《證券公司業(yè)務(wù)牌照管理辦法》《證券投資基金管理公司管理辦法》《證券投資基金銷售管理辦法》《證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》；(四)切實(shí)強(qiáng)化法治政府建設(shè)，深入推進(jìn)依法行政，積極研究制定《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實(shí)施程序規(guī)定》《證券期貨違法行為行政處罰辦法》；(五)加強(qiáng)金融風(fēng)險(xiǎn)防范，強(qiáng)化內(nèi)部控制建設(shè)，力爭年內(nèi)完成《期貨交易所管理辦法》修訂工作，持續(xù)推進(jìn)《指數(shù)管理辦法》《證券登記結(jié)算管理辦法》《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制管理辦法》《期貨公司子公司管理辦法》立法進(jìn)程。
除了上述規(guī)章項(xiàng)目外，2019年證監(jiān)會還將繼續(xù)配合支持全國人大有關(guān)部門做好《證券法》修改、《期貨法》制定、《刑法》修改、《公司法》修改等工作；配合國務(wù)院有關(guān)部門做好《私募投資基金管理暫行條例》《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》制定等工作；配合有關(guān)司法機(jī)關(guān)做好相關(guān)證券期貨領(lǐng)域司法解釋立法工作；結(jié)合科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊制和《證券法》修訂，證監(jiān)會將積極開展對現(xiàn)有規(guī)章、規(guī)范性文件等制度規(guī)則體系的梳理、完善工作。
目前，立法工作計(jì)劃正在有序執(zhí)行中。其中，《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》2件規(guī)章已正式發(fā)布施行，其他立法項(xiàng)目也正在按計(jì)劃推進(jìn)。